美國SEC RIA是所有在美上市企業(yè)必須要獲得的一個(gè)司法監(jiān)管許可，在美上市的大型外匯交易平臺(tái)，在上市之初必須獲得SEC的授權(quán)，并且需要定期在SEC上申報(bào)財(cái)務(wù)狀況、公司情況、客戶細(xì)節(jié)等一系列與公司有關(guān)的報(bào)表。

SEC RIA是當(dāng)下外匯保證金市場(chǎng)性價(jià)比高，監(jiān)管規(guī)格高，名氣大的金融牌照。

申請(qǐng)前的準(zhǔn)備資料

一、海外公司信息

申請(qǐng)SEC RIA牌照，申請(qǐng)方必須正式注冊(cè)成立一家海外公司；或者是一家已經(jīng)成立了的海外公司。公司必須有注冊(cè)辦公室，以及聯(lián)絡(luò)方式。而且公司的聯(lián)絡(luò)方式在工作時(shí)間內(nèi)是可以被SEC直接聯(lián)系的。

二、 公司及董事的良好記錄

公司不能有任何的不良的商業(yè)記錄；公司董事不能有任何的犯罪記錄或者個(gè)人的不良記錄。

三、 員工資質(zhì)

員工資質(zhì)也是申請(qǐng)SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財(cái)投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請(qǐng)成為SEC的個(gè)人RIA牌照。

四、 商業(yè)運(yùn)營以及合規(guī)報(bào)告

申請(qǐng)者要向SEC遞交多項(xiàng)運(yùn)營報(bào)告，例如公司的產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場(chǎng)推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等等。SEC需要申請(qǐng)者證明其有足夠的資質(zhì)合乎規(guī)范地運(yùn)營管理業(yè)務(wù)與交易。

需要遞交給SEC審核的資料

1、一份牌照的辦理委托書

2、公司注冊(cè)問題文件；

3、美國公司注冊(cè)證明文件；

4、公司的章程；

5、董事的戶照；

6、公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；

7、系統(tǒng)報(bào)備；

8、注冊(cè)金融行業(yè)管理委員會(huì)的WebCRD/IARD系統(tǒng)；

9、填寫牌照的申請(qǐng)報(bào)告；

10、填寫SEC的問卷調(diào)查報(bào)告；

11、代理申請(qǐng)人的聲明。